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中证协“严令”!分析师参加外部评选活动严禁请客送礼

为进一步规范证券分析师参与各类外部选拔活动,加强证券公司对分析师诚信和声誉风险的管理,中国证监会网站8日发布了《证券分析师参与外部选拔标准》(以下简称《标准》),要求证券公司统一管理分析师参与选拔活动,建立分析师参与选拔活动各方面诚信自律的内部控制机制。分析师应严格遵守法律法规和协会的自律规定,不得以不正当竞争方式参与评选。

规格截图

规格很清楚。证券公司应当统一管理分析师参与选聘活动,建立分析师参与选聘活动各方面的内部控制和问责机制,规范分析师参与选聘活动。

该规定强调,如果保荐人未经证券公司注册就将证券公司或分析师列为参与对象,证券公司应当要求保荐人将该公司和/或分析师从参与名单或遴选结果中撤出,并在公司官方网站上予以公告。此外,证券公司和分析师应自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。评选过程或者评选结果公布后,证券公司在评选活动中违反公平正义的,应当退出评选并及时公布。

该规定要求分析师因违反法律法规受到行政处罚、行政监管措施或自律的,公司应限制其参与评选活动,包括:受到中国证监会行政处罚的,本年度或未来两年不得推荐其参与评选;中国证券监督管理委员会采取的行政监督措施或中国证券业协会采取的书面自律措施,不推荐当年或次年参加评选。中国证监会发起调查的,在发起调查期间不得参与评选。计算的开始日期应为发出调查开始通知的日期。

该条例提到,分析师不得以各种形式对待和赠送礼物给选民和其他可能影响选举结果的人,包括赠送礼物、礼物、旅行、红包、娱乐和健身,或以其他灵活的方式转移利益。

严禁证券公司和分析师以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息,或在提供研究服务时发送拉票信息。(中信经纬应用)

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